Depotbank-Treuhandgesellschaft



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Depotbank-Treuhandgesellschaft
Industrie Finanzen
Gegründet 1973  ( 1973 )
Hauptquartier ,
Vereinigte Staaten
Bereich bedient
Weltweit
Bilanzsumme 54,2 Billionen US-Dollar (2017)
Elternteil Depository Trust & Clearing Corporation
Bewertung Aaa (Moody's; 2020)
Webseite www .dtcc .com /about /businesses-and-subsidiaries /dtc Bearbeiten Sie dies auf Wikidata

Die 1973 gegründete Depository Trust Company ( DTC ) ist ein New Yorker Unternehmen, das die Funktionen eines zentralen Wertpapierverwahrers als Teil des US-amerikanischen National Market Systems wahrnimmt . DTC wickelt jährlich Transaktionen im Wert von Hunderten von Billionen Dollar ab, verarbeitet Hunderte Millionen von Buchlieferungen und verwahrt Millionen von Wertpapieremissionen im Wert von mehreren zehn Billionen Dollar, die in den Vereinigten Staaten und über 100 anderen Ländern ausgegeben wurden. Seit 1999 ist es eine Tochtergesellschaft der seit Depository Trust & Clearing Corporation , ein Wertpapier - Holdinggesellschaft .

Geschichte

DTC wurde 1973 nach den speziellen Gründungsgesetzen von New York für Treuhandgesellschaften gegründet. DTC verwaltet die Übertragung von buchmäßigen Wertpapierrechten für Brokerhäuser und verwaltet die Verwahrung von Global-(Jumbo-)Aktienzertifikaten und anderen Aktienzertifikaten über seinen verbundenen Partnership Nominee, Cede and Company . DTC unterhält Omnibus-Kundendepots für Rechnung des DTC-Teilnehmers.

Bill Dentzer war von 1973 bis 1994 Chairman und CEO. Ihm folgte William F. Jaenike, der von 1994 bis 1999 Chairman und CEO war.

Funktionen

DTC-Teilnehmer besitzen die stimmrechtslosen Aktien der DTC. Die Depository Trust & Clearing Corporation besitzt alle stimmberechtigten Aktien von DTC, was DTC zu einer Tochtergesellschaft der Depository Trust & Clearing Corporation macht.

DTC ist nicht der Inhaber der Wertpapiere, für die sie die Verwahrung verwaltet. Stattdessen bezeichnet DTC Cede und Gesellschaft als Hauptfreiheits nominierte nach New York Uniform Commercial Code , Artikel 8: Investment Securities. Die Partner von Cede and Company sind Mitarbeiter von DTC.

Im Jahr 2007 wickelte DTC Transaktionen im Wert von 513 Billionen US-Dollar ab und verarbeitete 325 Millionen Buchlieferungen. Zusätzlich zu den Abwicklungsdiensten verwahrt DTC 3,5 Millionen Wertpapieremissionen im Wert von rund 40 Billionen US-Dollar, darunter Wertpapiere, die in den Vereinigten Staaten und mehr als 110 anderen Ländern ausgegeben wurden.

DTC-Berechtigung

Aktien von DTC gehalten werden , im Namen seiner gehaltene Partnerschaft nominiert, Cede und Gesellschaft . Nicht alle Wertpapiere können über DTC abgewickelt werden (DTC-geeignet).

DTC-Berechtigung bedeutet, dass die Aktien eines Unternehmens zur Hinterlegung bei DTC, auch bekannt als "Cede and Company", berechtigt sind. Die Wertpapierinhaber eines Unternehmens können ihre jeweiligen Aktien bei einer Maklerfirma hinterlegen. Clearing-Firmen bearbeiten als vollwertige Teilnehmer mit DTC die DTC-Berechtigungsübermittlungen an DTC. Transferagenten waren vor Jahren für die Koordination der Förderfähigkeit zuständig. Um nun eine neue Emission von Wertpapieren für die Lieferdienste von DTC in Betracht zu ziehen, muss ein ausgefüllter und unterschriebener Berechtigungsfragebogen an die Underwriting-Abteilung von DTC, Berechtigung, übermittelt werden. Zu den Parteien, die den Fragebogen einreichen können, gehören: Lead Manager/Underwriter, Finanzberater des Emittenten oder der DTC-Teilnehmer, der die Transaktion für seinen Korrespondenten abwickelt. Der Lead Manager/Underwriter muss sicherstellen, dass die Underwriting-Abteilung von DTC das Angebotsdokument der Emission (z. B. Prospekt , Angebotsmemorandum, offizielle Stellungnahme) und die der Emission zugewiesenen CUSIP-Nummern innerhalb der in den Betriebsvereinbarungen von DTC festgelegten Fristen erhält .

Die FAST-Verarbeitung ist eine Funktion, die für Aussteller aktiviert werden kann, die vollständig DTC-berechtigt sind. Die Teilnahme an FAST (Fast Automated Securities Transfer) ermöglicht es Emittenten, Wertpapierinhabern und Makler-/Clearingfirmen, Aktien elektronisch untereinander zu verschieben. Transferagenten als begrenzte Teilnehmer melden sich für die FAST-Teilnahme an. DTC genehmigt jeden Emittenten auf Basis einer Merit-Review in diesem System.

"Kühlt und friert"

Gelegentlich kann ein Problem mit einem Unternehmen oder seinen bei DTC hinterlegten Wertpapieren auftreten. In einigen dieser Fälle kann DTC alle Wertpapiere des Unternehmens einfrieren oder einfrieren. Ein Chill ist eine Einschränkung, die DTC für einen oder mehrere DTC-Dienste auferlegt, wie beispielsweise die Einschränkung der Fähigkeit eines DTC-Teilnehmers, eine Einzahlung oder Abhebung der Sicherheit bei DTC vorzunehmen. Eine Abschreckung kann einem Wertpapier nur wenige Tage oder über einen längeren Zeitraum auferlegt bleiben, abhängig von den Gründen für die Abschreckung und davon, ob der Emittent oder die Transferstelle das Problem behebt. Ein "Freeze" ist eine Einstellung aller Dienste bei DTC. Das Einfrieren kann je nach Grund des Einfrierens einige Tage oder einen längeren Zeitraum dauern. Können die Gründe für die Sperrung nicht behoben werden, wird das Wertpapier in der Regel aus dem DTC entfernt und Wertpapiertransaktionen in diesem Wertpapier können nicht mehr bei einer registrierten Clearingstelle abgewickelt werden. Kühlen und Einfrieren werden vom DTC Office of Regulatory Compliance überwacht.

DTC verhängt aus verschiedenen Gründen Kühl- und Sperrfristen für Wertpapiere. Zum Beispiel kann DTC ein Wertpapier unterbinden, weil der Emittent keine Transferstelle mehr hat, um die Übertragung des Wertpapiers zu erleichtern, oder die Transferstelle die DTC-Regeln bei seinen Interaktionen mit DTC bei der Übertragung des Wertpapiers nicht einhält. Oftmals wird diese Art von Situation innerhalb kurzer Zeit gelöst.

Aus komplizierteren Gründen können Wertpapiere unterkühlt und eingefroren werden, beispielsweise wenn DTC feststellt, dass ein rechtliches, behördliches oder betriebliches Problem bei der Ausgabe des Wertpapiers oder dem Handel oder der Abwicklung von Transaktionen mit dem Wertpapier vorliegt. Beispielsweise kann DTC ein Wertpapier sperren oder einfrieren, wenn DTC Kenntnis von der Emission einiger oder aller Wertpapiere des Emittenten oder der Übertragung in diese Wertpapiere gegen staatliches oder bundesstaatliches Recht verstoßen. Wenn DTC den Verdacht hat, dass alle oder ein Teil seiner Bestände an einem Wertpapier möglicherweise nicht frei übertragbar sind, wie es für DTC-Dienste erforderlich ist, kann es beschließen, einen oder mehrere seiner Dienste herunterzufahren oder alle Dienste für das Wertpapier einzufrieren. Wenn es eine Kapitalmaßnahme gibt, wird DTC die Sicherheit für Buchungsaktivitäten vorübergehend kühlen. In anderen Fällen kann eine Kapitalmaßnahme eine dauerhaftere Kälte verursachen. Dies kann den Emittenten dazu zwingen, die Zulassung insgesamt erneut zu beantragen.

Wenn DTC ein Wertpapier kühlt oder einfriert, gibt es eine Teilnehmermitteilung an seine Teilnehmer aus. Diese Hinweise sind auf der Website von DTC öffentlich zugänglich. Wenn Wertpapiere eingefroren werden, stellt DTC seinen Teilnehmern auch optionale automatisierte Benachrichtigungen zur Verfügung. Diese Prozesse bieten den Teilnehmern die Möglichkeit, ihre Systeme zu aktualisieren, um den zukünftigen Handel betroffener Wertpapiere automatisch zu blockieren, sowie die Compliance-Abteilungen der Teilnehmer zu benachrichtigen. Informationen zu diesen Vorgängen hält DTC auf seiner Website bereit.

Siehe auch

Verweise

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Roland Reimann

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Bernhard Ahrens

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